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关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制
题库
2022-08-02
84
问题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
答案
D
解析
基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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