首页
登录
从业资格
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制
题库
2022-08-02
90
问题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
答案
D
解析
基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1758947.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据资料,下列表述中不正确的一项是()。A.2007—2010年,第
下列表述与资料相符的有几个? Ⅰ.2010年,Z省一般贸易的进口额不足5
根据资料,下列表述正确的是:A.各市第三产业增加值可比价增长速度均大于9%
下列表述中对于全球经济发展趋势表述正确的是()。A.全球各地区在将近三十
下面①~⑥各表述了极光产生的一个物理过程。选出其发展顺序排列正确的一项()。
下列说法正确的是()。 A.自动控制专业以每年57%的规模扩招 B
四年来,招生总人数相对最少的一个专业是()。 A.自动控制
根据下表回答: 根据所给资料,下列表述不正确的是()。A.1995
下列选项中,关于该市2010年各类社会消费品零售额的表述,正确的是()。A
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
随机试题
[img]2017m7s/ct_ecrbjz201611_ecrbjtc_0139_201707[/img][br]A、 B、 C、
A.mentallyB.standC.assistD.complexE.shelterF.strollingG.coordinati
某公司销售数据库的商品、仓库关系模式及函数依赖集F1、F2如下: 商品(商品号
中国近代的导游服务起步于( )。A.19世纪20年代 B.19世纪60年代
根据《测绘科学技术档案管理规定》凡是几个单位分工协作完成的测绘项目或工程,由主办
直接引起心脏后负荷加重的瓣膜病为A.主动脉瓣狭窄 B.主动脉瓣关闭不全 C.
自2020年一季度起,某公司的营业收入均比上季度增长相同的数值,已知该公司202
根据《药品经营质量管理规范》测量范围在-25°C—0°C之间的温湿度监测系统,
背景资料 长江口深水航道选择南港北槽航道,治理工程由整治和疏浚两部分工程组成
最易发生嵌顿的腹外疝是() A.切口疝 B.股疝 C.滑动性疝 D.腹股
最新回复
(
0
)