首页
登录
从业资格
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ.员工自律; Ⅱ.各部门主管
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ.员工自律; Ⅱ.各部门主管
最全题库
2022-08-02
66
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。Ⅰ.员工自律;Ⅱ.各部门主管的检查监督;Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制;Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导;V.监管部门对基金管理人的监督、管理;Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
B.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1758810.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
该企业中,什么文化程度的员工所占比例最大: A大学 B大专
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
预算控制属于行政事业单位内部控制的一种方法。(正确)行政事业单位内部控制的方法一
中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织,对注册会计师进行自律管理和约束
会计职业道德的评价方法包括政府监管、自我监督、行业自律和考核评比。(错误)温馨提
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。A.基金管理人管理层
下列关于投资基金的说法中,错误的是()。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
随机试题
[originaltext]Eventhefairestandmostimpartialnewspaperisamediumof
WhenwasthefirstOlympicGamesheld?[br][originaltext]TheOlympicGam
[originaltext]Q:Howarethingsgoinginyourcompany?[/originaltext][original
在所有者权益变动表中,企业至少应当单独列示的信息项目有( )。A.提取的盈余公积
古琴的记谱法是( )。
患者,女,55岁,5天未解大便,医嘱用0.2%肥皂液500ml进行大量不保留灌肠
阅读下面的材料,按要求作文。 古诗“一种春风浑难忘,最是长安课归时”表现了童
鲁南水泊公司欲与某国梁山公司在阳谷市设立一家中外合资企业,双方初步拟定的合作框架
A.大肠埃希菌 B.解脲脲原体 C.柯萨奇B组病毒 D.伯氏疏螺旋体 E
关于银行汇票的表述,正确的有()。A:银行汇票在异地、同城或同一票据交换区域均可
最新回复
(
0
)