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以下体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,
以下体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,
资格题库
2022-08-02
40
问题
以下体现依法监管原则的行为包括( )。Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的 授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明 确规定,秉公执法,不偏不倚。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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