首页
登录
从业资格
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )A.某销售人员要求在某工作日有
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )A.某销售人员要求在某工作日有
最全题库
2022-08-02
74
问题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
选项
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金
D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
答案
B
解析
某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金违反销售适用性;能造成销售合规性风险。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1758432.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下列材料回答问题。 保险公司2002年寿险的收入占人身险收入的百分
根据下列材料回答问题。 根据图二,该保险公司财产保险收入增加率最高的一年
B可以用逆向思维方法来解决此问题。A、C两项折叠后五角星和正方形所在的平面不可能相邻,故排除A、C两项。D项错误在于,如果圆所在的平面在正面,五角星所在的面在右
在下图所反映的历史时期内,最有可能发生的历史事件是() A.孔子周游列国
有研究者在2011年调查了659名没有当地户口的外来人员,询问他们“认为自己属于
某机构要派工作人员到9个乡镇进行业务检查。工作人员每到一个乡镇进行业务检查后必须
销售量中在大城市占比最高的家电是: A冰箱 B空调 C
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
如果市场估价人员对该小区面积为90平方米左右的住宅的估价在16700~
2012年1月某小区成交的二手房中,面积为60平方米左右的住宅占总销售
随机试题
SECTION3Questions21-30Questions21-23Completethesentencesbelow.Write
GoingonStudyorGoingtoWork?1.有些人决定毕业后读研2.有些人决定找工作3.我的看法
下列因素中能影响肾小球滤过率的是()A.滤过膜的面积减小 B.滤过膜的通透性
患儿1岁半,至今不会独立行走,智力发育落后于同龄儿。查体:眼距增宽,鼻梁平,腭弓
2009年12月,藏羚羊基因组序图谱在青海大学医学院宣告绘制完成。 ①藏羚
①收银员少收一本书的价钱②到书店买书③回到家中发现少付书钱④得到书店的表扬
某一计息周期内的净现金流量是指该时段内()。 A.正现金流量的代数和B.
下列各项易合并急性肾衰竭的有A.挫伤 B.挤压伤 C.腹部穿通伤 D.大面
男性,30岁。因“原发甲亢”行甲状腺次全切除术后6小时,患者感呼吸困难。检查:
上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。A:会员公司在该所取得的交易
最新回复
(
0
)