2. 从业资格
  3. 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总

admin2022-08-02  100
问题 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C.批准公司合规管理部门的设置及其职能D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
选项 A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
答案 A
解析 董事会履行以下合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度。
(2)审议批准公司年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1758178.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)