首页
登录
从业资格
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
考试题库
2022-08-02
39
问题
合规管理部门的独立性主要包括( )。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素:第一,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;第二,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第三,合规管理部门员
工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材(下册)P190。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1758009.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司2013年5月1日“银行存款”账户与“短期借款”账户余额如下: 账户余额
甲公司2013年5月1日“银行存款”账户与“短期借款”账户余额如下: 账户余额
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况: (1)现金盘盈8500元,原因待查
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况: (1)现金盘盈8500元,原因待查
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况: (1)现金盘盈8500元,原因待查
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,某电影公司为拍摄某部电影而成立的摄制组
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 3."财
随机试题
[originaltext]Everyhumanbeing,nomatterwherethey’refrom,isbornwith
Peoplewhodon’tunderstandwhattheiremployersexpectthemtodomaybehe
Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthati
腰骶部脊髓受损时,排尿功能障碍表现为()A.尿失禁 B.尿频 C.尿潴留
疾病监测采用的方法属于A.分析性研究 B.理论性研究 C.描述性研究 D.
西部法人单位数约占东、中、西部法人单位数总和的()。 A.19.4%
患者,男,52岁。间歇性右上腹痛2个月,实验室检查:甲胎蛋白320μg/L,为了
根据《行政复议法实施条例》,行政复议期间,行政复议机构认为申请人以外的公民、法人
术前常规禁食的目的是 A.避免胃潴留影响手术B.防止术中呕吐和误吸C.防止术后
以下描述锈蚀等级C级的是()。A.在正常视力观察下可见轻微点蚀的钢材表面
最新回复
(
0
)