首页
登录
从业资格
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A
题库
2022-08-02
57
问题
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
选项
A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
答案
A
解析
本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向
任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材(下册)P196。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1757823.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司2013年5月1日“银行存款”账户与“短期借款”账户余额如下: 账户余额
甲公司2013年5月1日“银行存款”账户与“短期借款”账户余额如下: 账户余额
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况: (1)现金盘盈8500元,原因待查
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况: (1)现金盘盈8500元,原因待查
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况: (1)现金盘盈8500元,原因待查
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,某电影公司为拍摄某部电影而成立的摄制组
随机试题
SudanisaratherlargenationinthenortheasternpartofAfrica.Ithasab
Educationistheprocessoflearningandknowing,whichisnotrestrictedt
【B1】______Thereareafewsmalldifferencesinthegrammarandthereareafe
AJewishproverbsaysthatGodcouldnotbeeverywhereandthereforehemade
治疗高血压的药物氨氯地平属于A.血管紧张素受体拮抗剂 B.β受体阻滞剂 C.
根据《行政强制法》的规定,下列关于行政强制执行的说法中,正确的是( )。A.行政
A.行气宽中 B.化湿和中 C.温经通阳 D.宣肺平喘 E.温中止呕香薷
共用题干 TheGreatestMysteryofWhalesThe
运输需求价格是由运输货物对货主的()所决的。A:均衡效用 B:边际效用 C:
铁路建设工程承包合同文件的组成包括()。A.招标文件 B.合同协议书 C.中
最新回复
(
0
)