2. 从业资格
  3. 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（

资格题库2022-08-02  37
问题 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。（ ）。A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患B.基金公司员工迟到早退C.基金公司员工工资调整D.基金发生亏损
选项 A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B.基金公司员工迟到早退
C.基金公司员工工资调整
D.基金发生亏损
答案 A
解析 本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1757792.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)