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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提
免费题库
2022-08-02
65
问题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会
选项
A.董事会
B.总经理
C.监事会
D.股东大会
答案
B
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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