首页
登录
从业资格
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
考试题库
2022-08-02
84
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1757721.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
获准进入会计市场的机构和人员还应当持续符合相关的资格条件,并主动接受财政部门的监
财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中,有关部门和地方可以参与其中。(正
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 4."营业
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 3."财
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 2."营
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况:现金盘亏544元,原因待查。现金盘亏
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况:现金盘亏544元,原因待查。现金盘亏
政府采购中的公正原则要求给予供应商在竞争过程中机会均等和待遇均等。(正确)温馨提
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 4.“营业
随机试题
Thereisastoryofaverywickedmanwhodies.Beforehedied,hewas【C1】__
Ofallthingsintheworld,Imostdislikefillingupforms;infact,Ihave
Justasglasswindowsofferbuildingsbothlightandinsulation,certainatmosph
InthispartoftheReadingsection,youwillread2passages.Youwillhave
结构施工图设计模型的关联信息包括()。A.构件之间的关联关系 B.模型与模型的
所有关心员工个人发展的领导,都被证明是管理得法的领导;而切实关心员工个人发展的领
注视发光的灯泡几秒钟,再闭上眼睛,就会在眼前的黑色背景上产生与灯泡相似的光亮。这
下列涉及房地产保险中,不属于财产保险的险种是( )。A.城乡居民房屋保险 B
影响神经系统发育最重要的激素是( )。A.生长激素 B.糖皮质激素 C.肾
时间参数包含()。A.技术间歇 B.流水强度 C.组织间歇 D.工作
最新回复
(
0
)