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督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司资产是否安全完整,是否出
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司资产是否安全完整,是否出
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2022-08-02
57
问题
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题C.与基金相关的账务处理是否正确,会计准则使用是否正确规范D.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
选项
A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C.与基金相关的账务处理是否正确,会计准则使用是否正确规范
D.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
答案
C
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及
不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完
整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材(下册)P194。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金从业资格
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