首页
登录
从业资格
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的
admin
2022-08-02
48
问题
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层
选项
A．监事会
B．董事会
C．纪律检查委员会
D．公司经理层
答案
D
解析
公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1757365.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，
关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）A.应采取措施避
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（
基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A.督察长 B.经理层 C.监
（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会 B.股
随机试题
[originaltext]11.CanIhavealookatyourpricelist?12.Shallwemeet
Australiansareverydirectpeopleandusually【C1】______whattheysay.When
(1)TheEuropeanUnionhasbeenplungedintochaosaftertherejectionofits
Overthelasttwoyears,inthePCbusinessMichaelDellhasbeenbeatenlik
Itwasnothotthatday,butmanyweresweltering.JuliusStreicher,the
阅读材料．根据要求完成教学设计。 材料一《普通高中物理课程标准(实验)》关于“
"阿托品化"的临床表现不包括A.心率加快 B.口干 C.皮肤湿冷 D.肺部
保险合同的一般生效要件是()。A:交纳保险费B:主体合格C:意思表示真实D
慢性再生障碍性贫血的骨髓象错误的是A.一般增生低下 B.增生部位粒细胞、幼红
公民甲向乙房地产公司销售部工作人员缴纳了2万元定金，并签订了一份协议。其商定好以
最新回复
(
0
)
