首页
登录
从业资格
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ.基本法律规则
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ.基本法律规则
考试题库
2022-08-02
86
问题
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1757322.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2003年10月,《证券投资基金法》颂布,于()实施。A.2004年6月1
企业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别
QDII基金可以有的行为()。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在(
某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为
下列关于保本基金风险投资额的表述,不正确的是()。A.风险资产投资额=放大
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免
某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.
基金份额持有人大会不可以由()提议召集。A.基金托管人 B.基金管理人
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.50
随机试题
StudentsinmanycountriesarelearningEnglish.Someofthesestudentsare
Alawyerfriendofminehasdevotedherselftotheserviceofhumanity.Her
Ididn’texpecthewassoshockedbythenews.Iregret________him.A、totellB、n
基础按照构造方式可以分为()。A.无筋扩展基础 B.独立基础 C.条形基础
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并
A.室间质控B.室内检测C.变异系数D.平均值E.标准差Levy-Jewrlin
下列选项中,属于针灸毫针泻法的是( )。A.出针后迅速按闭针孔 B.呼气时进
生活功能包括A.日常生活 B.社会关系 C.幸福感 D.社会交往以及社会关
对精神活性物质滥用者使用认知行为治疗,下列选项不是其主要目的的是A.促进病人社会
劳动者的以下伤亡情况,可以认定为工伤的是()。 A.故意犯罪 B.
最新回复
(
0
)