2. 从业资格
  3. 基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。 　　Ⅰ.员工自律 　　Ⅱ

基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。 　　Ⅰ.员工自律 　　Ⅱ

免费题库2022-08-02  79
问题 基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：

　　①员工自律;

　　②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;

　　③公司管理层对人员和业务的监督控制;

　　④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　【考点】内部控制机制
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1756677.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)