首页
登录
从业资格
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.
练习题库
2022-08-02
93
问题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1756624.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。A.单个开放日基金赎回
基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托
目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括()。A.美国占据主导地位,其他
基金职业道德的核心规范是()。A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审
下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是()。A.直销方式仅销
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。A.受托管理业务 B
负责基金销售业务的管理人人员应()。A.取得基金从业资格 B.具有大学
()是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交()
根据中国证监会的相关指引,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净
随机试题
美国的橄榄球运动起源于英国的橄榄球赛,同一般的足球运动、即英式足球截然不同。秋天,美国的橄榄球运动是大、中学校里最流行的体育运动。大学通常以提供奖学金和免
Theconceptionofpovertyandwhatto【C1】______aboutithavechangedoverth
StudentexpeditionsdoagreatdealofgoodworkontheArcticislandsbutf
A.口腔黏膜斑 B.咳嗽气促,疹色紫暗 C.热退咳嗽,疹点依次渐回 D.发
下列哪项关于质问舞弊嫌疑人的做法是比较恰当的:A.关于质问内容的工作底稿要保密
方某,女,45岁,腰髋部冷痛重着,“如带五千钱”,不能转侧,活动不利,静卧痛不减
隔离栅的作用有()。A.隔离公路用地 B.防止非法占用公路用地 C.隔离影响
根据《城乡规划法》的规定,由城乡规划主管部门和镇人民政府组织编制修建性详细规划,
检察院办理死刑上诉、抗诉案件,应当在开庭前对案卷材料进行全面审查,并进行相关工作
患者,男,54岁。症见咳嗽,痰黄黏稠,口干咽痛,大便干燥。医师诊断为痰热阻肺之咳
最新回复
(
0
)