2. 从业资格
  3. （2016年真题）QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。 1 申

（2016年真题）QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。 1 申

考试题库2022-08-02  131
问题 （2016年真题）QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（   ）。1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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