首页
登录
从业资格
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。 Ⅰ、未践行最佳执行原则,交
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。 Ⅰ、未践行最佳执行原则,交
题库
2022-08-02
59
问题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。Ⅰ、未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ、交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ、交易执行独立于基金经理Ⅳ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
选项C正确:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;
(4)交易价格显著偏离公允价格;
(5)对交易对手风险的评估与控制不足;
(6)交易执行不独立于基金经理;
(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1750940.html
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给(
下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。A.是实行自律管理的法人 B.享有
检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。A.日常检查 B.季度检查 C.
( )赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》
基金行业协会的权力机构为( )。A.全体会员组成的会员大会 B.理事会 C
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。A.现场察看 B.电话
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是( )。A.中国证监会机
中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。A.
2007年,中国证券业协会设立了( ),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。A.制定和实施行业自律规则
随机试题
Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroug
Mostpeopledon’twakeupinthemorning,combtheirhair,andwalkoutthe
可导致发绀的中毒物质是()。A.砷化氢 B.亚硝酸盐 C.苯巴比妥 D.
ADSL接入铜线的传输距离可达5km,通过()多路复用技术,这个线路上可同时存在
以下对于酒精中毒的处理错误的是A、急性中毒吸入中毒者应立即脱离现场 B、急性
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
开证银行授权代付行向受益人预付信用证金额的全部或一部分,由开证行保证偿还并负担利
投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()
为火灾探测器供电,接收探测点火警电信号,是整个火灾自动报警系统的指挥中心的是(
女性,33岁。健康查体时ECG发现偶发房性期前收缩。既往体健。查体:心界不大,心
最新回复
(
0
)