2. 从业资格
  3. 以下选项中不属于可能存在操作风险的是（ ）。A.交易执行不独立于基金经理 B.

以下选项中不属于可能存在操作风险的是（ ）。A.交易执行不独立于基金经理 B.

考试题库2022-08-02  101
问题 以下选项中不属于可能存在操作风险的是（ ）。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险的评估与控制不足
选项 A.交易执行不独立于基金经理
B.交易价格显著偏离公允价格
C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉
D.对交易对手风险的评估与控制不足
答案 C
解析 投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。选项C属于合规风险。
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