首页
登录
从业资格
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应
免费题库
2022-08-02
100
问题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
选项
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案
B
解析
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故选项B错误。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1735575.html
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。A.对资产管理机构而言，其经
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。A.经营证券业务5年以上
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。A.3 B.6
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批
基金管理公司最核心的业务是( )。A.投资基金业务 B.投资交易业务
下列不属于金融债券的是( )。A.证券公司短期融资券 B.商业银行债券
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。A.证券投资基金
下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。A.买入返售金融资产收入 B.
基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。A.5% B.1
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内作出
随机试题
WhichofthefollowingisnotaBritishnewspaper?A、DailyExpress.B、DailyMirro
9-11TerroristAttackThereasonofthe9-11terrori
StrategiesforPublicSpeakingWhat’sgreataboutpu
某居住建筑采用单设水箱给水方式，即白天12h由水箱供水需30m3水量，该水量完全
水泥混凝土面层实测强度时，以下说法正确的是()。A.应检测混凝土弯拉强度，试验方
癃闭的基本病机是A.膀胱气化不利 B.膀胱气化失调 C.膀胱气化无权 D.
奥美拉唑属于A:H+、K+-ATP酶抑制剂 B:H2受体阻断药 C:M受体阻
根据下列资料回答问题。 能够从上述资料中推出的是（）。A.2010年4
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系，就是（ ）。 A．运输系统
选项中属于人态工资的是（ ）。A.福利 B.津贴 C.动态薪酬 D.静态
最新回复
(
0
)
