首页
登录
从业资格
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应
免费题库
2022-08-02
95
问题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
选项
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案
B
解析
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故选项B错误。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1735575.html
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。A.对资产管理机构而言，其经
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。A.经营证券业务5年以上
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。A.3 B.6
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批
基金管理公司最核心的业务是( )。A.投资基金业务 B.投资交易业务
下列不属于金融债券的是( )。A.证券公司短期融资券 B.商业银行债券
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。A.证券投资基金
下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。A.买入返售金融资产收入 B.
基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。A.5% B.1
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内作出
随机试题
【B1】[br]【B5】[originaltext]Hewasafunny-lookingmanwithacheerfulface,go
PreparingChildrentoBeSafeatCollegeA)Moneycanbuymany
鉴于inviewof；inconsiderationof
基坑支护工程的设计使用期限应满足基础施工要求，且不应小于（）。A.18个月
LD的四聚体构成为A.M B.HM C.HM D.HM E.H
防止煤气爆炸事故可从三个方面采取措施，但重点是控制煤气和空气的混合，使其达不到爆
关于慢性宫颈炎，下列错误的是A.病原体主要侵入宫颈柱状上皮所覆盖的部分 B.临
苏绣的代表作品是（）。A.双面绣《猫》 B.虎 C.百鸟朝凤 D.熊猫
水泵选型基本原则是()。A.水泵应在高效范围内运行 B.必须根据生产的
某工程实行施工总承包模式，承包人将基础工程中的打桩工程分包给某专业分包单位施工，
最新回复
(
0
)
