首页
登录
从业资格
我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括( )。 ①财务稳健,资信良
我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括( )。 ①财务稳健,资信良
admin
2022-08-02
74
问题
我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括( )。①财务稳健,资信良好,具备证券期货投资经验②境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求(如有)③治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督④经营行为规范,近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④
选项
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
答案
D
解析
我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求如下:(1)财务稳健,资信良好,具备证券期货投资经验;(2)境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求(如有);(3)治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督;(4)经营行为规范,近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚;(5)不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1735363.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
合格境内机构投资者,简称为( )。A.QFII B.QDII C.R
下列关于回购协议市场说法,不正确的是( )。A.我国存在两个分离的国债回购市场
资本资产定价模型基本假定条件中,( )意味着每个投资者都是价格接受者。A.所有投
( )取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度 B.风险承担意愿
境外投资者进行境内证券投资时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不
下列关于我国QDII基金产品特点的说法,错误的是( )。A.QDII基金的投资范
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。A.向投资者充分披露有关信息
目前,我国证券投资基金的交易费用不包括( )。A.印花税 B.审计费
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起( )日内作出
随机试题
WhenMITputtheircoursecontentonlinein2002,theywereexpectingtheirsite
[originaltext](22)Youcandividetheautomotiveuniverseintotwocategori
BecauseoftheWatergateScandal,President______resignedfromhisoffice.A、Lynd
Itseemsthatthismethodis(effective)______thanthepreviousone.moreeffectiv
Researchershaveestablishedthatwhenpeoplearementallyengaged,biochemi
修建某双车道公路隧道,已知洞口地质条件为破碎的V级围岩,雨季地表水丰富,洞顶覆土
下面谱例是一首弦乐四重奏的片段,其中G谱号谱表由哪个乐器演奏?() A.低
机场围界视频监控图像信号应选用()进行传输。A.光缆 B.超五类双绞线
乙肝疫苗的主要成分是A、HBsAg B、抗HBs C、HBeAg D、抗H
根据国家标准《质量管理体系基础和术语》GB/T19000-2008/IS0900
最新回复
(
0
)