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在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨
考试题库
2022-08-02
79
问题
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高B.证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高D.证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
选项
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
答案
C
解析
经过三年的综合治理,主要取得了三大成果:一是证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强;二是证公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成;三是监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高。
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