按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

练习题库2022-08-02 94

问题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

答案 B

解析按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故选项B错误。

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

证劵从业

根据《防洪法》规定，有关县级以上人民政府防汛指挥机构可以宣布进入紧急防汛期的情况

根据《防洪法》规定，()属于重要江河、湖泊。A、长江、黄河、淮河、钱塘江 B、

根据《水法》规定，在水工程保护范围内，禁止从事影响水工程运行和危害水工程安全的(

建设项目可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准时，应当附具有关水行政主

根据《水法》规定，流域规划可划分为()。A、区域规划 B、流域综合规划 C、

根据有关规定，为了防止在工程设施周边进行对工程设施安全有不良影响的其他活动，满足

根据《水法》规定，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程()报请批准前，

国家对水工程实施保护。国家所有的水工程应当按照()的规定划定工程管理和保护范围。

根据《水法》规定，在河道滩地种植阻碍行洪的林木及高秆作物属于()。A、禁止性规

为适应建筑市场发展需要，有利于建设工程项目与施工管理，人事部办公厅对建造师资格考

Biologically,thereisonlyonequalitywhichdistinguishesusfromanimals:

1Themajorityofadvertisingusedtobeaimedatthetraditionalfamily:breadw

PASSAGEONEWhydidthegirlplaybasketballoverandoveragain?[br]Howcanw

建筑安装工程投资额计算方法可以采用单价法和（　　）。A.部位进度法 B.预算造

细菌性痢疾的病原体属于()A.志贺菌属 B.沙门菌属 C.弧菌属

下列哪项是小儿寒性哮喘(发作期)的治法A.解表清里，定喘止咳 B.健脾补肺，益

在代理关系中，如因为授权不明确而给第三人造成损失，应由()。A、第三人自己承

下列哪些机关享有自治条例、单行条例的制定权？()A.自治区人民代表大会 B.自

银行承兑汇票的承兑银行，应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一

药物的副作用是指 A.治疗量时出现的与用药目的无关的作用 B.用量过大或用药

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根据《防洪法》规定，()属于重要江河、湖泊。A、长江、黄河、淮河、钱塘江 B、

根据《水法》规定，在水工程保护范围内，禁止从事影响水工程运行和危害水工程安全的(

建设项目可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准时，应当附具有关水行政主

根据《水法》规定，流域规划可划分为()。A、区域规划 B、流域综合规划 C、

根据有关规定，为了防止在工程设施周边进行对工程设施安全有不良影响的其他活动，满足

根据《水法》规定，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程()报请批准前，

国家对水工程实施保护。国家所有的水工程应当按照()的规定划定工程管理和保护范围。

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