首页
登录
从业资格
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容
练习题库
2022-08-02
88
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
选项
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。根据《管理办法》第三条的规定,适当性管理工作是指:“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。”
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1732648.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
施工技术资料应按规定的()进行控制。A、工作程序 B、管理责任制 C、移交时
合同分析的内容中,关于合同价格的内容还应包括计价方法和()。A、工程范围 B、
特种设备安全监督管理部门依照《特种设备安全监察条例》规定,实施安全监察的对象有(
特种设备安全监督管理部门进行安全监察时,发现有违反《特种设备安全监察条例》规定和
从事《特种设备安全监察条例》规定的特种设备检验检测人员应当经国务院特种设备安全监
《特种设备安全监察条例》规定:特种设备的安装、改造、维修、竣工后,安装、改造、维
《中华人民共和国电力法》对用电计量装置的使用规定了()等要求。A、用电计量装置
《中华人民共和国电力法》规定:()和终止用电,应当依照规定的程序办理手续。A、申
用电计量装置的量值指示是电费结算的主要依据,依照有关法规规定该装置属强制检定范畴
办理申请用电手续时要签订协议或合同,规定供电和用电双方的权利和义务,用户有保护供
随机试题
[img]2012q4/ct_epem_epelist_0080_2012121[/img][br][originaltext]F:Isawasaw
WhenIwas16yearsold,ImademyfirstvisittotheUnitedStates.I
EveryyearBerryBros&Rudd,Britain’soldestwinemerchant,issuesapocket
Afterthirtyyearsofmarriedhappiness,hecouldstillremindhimseffthatVi
Formorethantwodecades,【C1】______thecostofcollegehasclimbedattwice
TheGeodesicDome(圆顶屋)--theHouseoftheFuture?R.
砌体施工时,为避免楼面和屋面堆载超过楼板的允许荷载值,楼板下宜采取临时加支撑措施
偶然音乐的代表作曲家是()。A.梅西安 B.施托克豪森 C.约翰·凯
患者,女,45岁。近半月来感疲乏无力、失眠头痛,不伴恶心、呕吐。查体:多血质面容
货币执行流通手段的职能( ) A.必须是现实的货币 B.可以是想象或观念上
最新回复
(
0
)