2. 从业资格
  3. 声誉风险的来源主要有（ ）。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动

声誉风险的来源主要有（ ）。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动

免费题库2022-08-02  147
问题 声誉风险的来源主要有（  ）。①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤
选项 A.①②③⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
答案 D
解析 考查对声誉风险的理解。 声誉风险的来源主要有以下几方面：（1）战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；（2）产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；（7）司法性事件及监管调查、处罚；（8）员工的不当言论或行为被公众知晓；（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论；（10）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。
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