首页
登录
从业资格
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )A.证券金融公司通过转融
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )A.证券金融公司通过转融
免费题库
2022-08-02
81
问题
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,可以为他人的债务提供担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于15年D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的,证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告
选项
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、
控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,可以为他人的债务提供担保
C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于15年
D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的,证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告
答案
D
解析
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务,故A错误。证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,不得为他人的债务提供担保,故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年,故C错误。本题正确答案为D。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1729854.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
关于高温天气施工的说法,正确的有()。A、混凝土坍落度不宜小于70mm B、混
关于防水工程高温施工的说法,正确的有()。A、防水材料应随用随配,配制好的混合料
关于普通碳素结构钢、低合金钢工作地点温度控制的说法,正确的有()。A、普通碳素结
关于冬期施工冻土回填的说法,正确的有()。A、室外的基槽(坑)或管沟可采用含有冻
关于涂装环境温度和相对湿度的说法正确的是()。A、环境温度不宜高于50℃,相对湿
关于冬期建筑装饰装修工程施工的说法,正确的是()。A、室内抹灰,块料装饰工程施工
关于水泥砂浆防水层施工的说法,正确的是()。A、施工气温不应低于0℃ B、养护
关于大体积防水混凝土温度控制及养护的说法,正确的是()。A、中心温度与表面温度的
关于冬期室外基槽(坑)或管沟回填冻土块的说法,正确的是()。A、粒径不得大于15
涂饰工程的基层说法是正确的()。A、混凝土或抹灰基层涂刷溶剂型涂料时,含水率不得
随机试题
WriteonANSWERSHEETTWOacompositionof200wordsonthefollowingtopic:
巴拉克-奥巴马总统上个月在对美国进步中心的一场演讲中提到,经济不公是“我们这个时代的决定性挑战”。【T1】他提出,不公平是危险的,不仅仅是因为不美观,更是
HowATMsWork?You’reshortoncash
足月男婴,出生后6小时即出现身黄、目黄、精神差、呕吐、吮乳少、尿黄,四肢欠温,便
Whywon'tHayleybeselectedforthisjo
沉思型认知方式的特点是反应慢、精确性高。()
生成性学习
血清天门冬氨酸氨基转移酶(AST)的正常值参考范围是A.<40U/L B.成人
根据增值税规定,下列行为应视同销售货物征收增值税的有()。A、将自产的办公桌用于
选择电流互感器的规定条件中,下列哪一条是错误的?()A.220V电流互感器应考
最新回复
(
0
)