2. 从业资格
  3. 我国证券公司监管制度包括（ ）。 Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制

我国证券公司监管制度包括（ ）。 Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制

admin2022-08-02  61
问题 我国证券公司监管制度包括（ ）。Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅱ．信息报送与披露制度Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ．合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1727428.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)