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中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现
中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现
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2022-08-02
89
问题
中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管
选项
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
答案
A
解析
中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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