证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求

题库2022-08-02 77

问题证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

答案 C

解析本题考查证券投资顾问业务的内部控制要求，①②③④均正确。应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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证券市场基本法律法规

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