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  3. 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

免费题库2022-08-02  37
问题 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（   ）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④
答案 C
解析 考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
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