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下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是(
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是(
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2022-08-02
34
问题
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( )A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督,并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
选项
A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督,并对督促检查不力等情况承担相应责任
B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
答案
B
解析
本题考查证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责为:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任 经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题,并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。
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