首页
登录
从业资格
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（
考试题库
2022-08-02
43
问题
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。①收集信息②客户风险偏好③初评和复评的流程④筛选分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④
选项
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
答案
D
解析
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1723730.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。 ①甲证券公司设立2
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。 ①财务信息公开披露②所
在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完
（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务 B
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面
证券公司借入期限在（）个月以上（含）2年以下（不含）的次级债务为短期次级债务
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管
随机试题
Sincewearesocialbeings,thequalityofourlivesdependsinlargemeasur
A—plannedeconomyI—seller’smarketB—marketeconomyJ—buyer’smarketC—World
表示岩石力学性质最基本、最常用的指标是（ ）。A.抗压强度 B.岩石的变形参
早产的病因不包括A、胎膜早破 B、下生殖道及泌尿系感染 C、妊娠合并症和
下列属于特异性感染细菌的是（）。A.大肠杆菌 B.破伤风杆菌 C.变形杆菌
A. B. C. D.
女性，19岁。近2周来发热38尤左右，伴恶心、呕吐、腹泻。遂出k心悸、胸痛、呼
关于经济学中成本的说法，正确的有（ ）。A.生产成本可分为显成本和隐成本两部分
（2018年真题）关于代理的说法，正确的是（ ）。A.经被代理人同意的转代理，
【教材变动】根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500—2013），关于
最新回复
(
0
)
