2. 从业资格
  3. 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有() I.《证券公司

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有() I.《证券公司

题库2022-08-02  61
问题 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I.《证券公司监督管理条例》II.《公司债券承销业务规范》III.《证券公司证券自营业务指引》   Ⅳ. 《上海证券交易所债券交易实施细则》A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 证券公司证券自营业务涉及《证券法》《证券公司监督管理条例》括 《证券公司风险控制指标管理办法》 《证券公司风险控制指标计算标准 规定》《证券公司内部控制指引》 《证券公司证券自营业务指引》 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》 《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。
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