首页
登录
从业资格
下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法,错误的是()A.签署并信守相关合规承
下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法,错误的是()A.签署并信守相关合规承
练习题库
2022-08-02
79
问题
下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法,错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
选项
A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
答案
B
解析
证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1723655.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
我国基金的监管目标有()。 ①保护投资人及相关当事人的合法权益 ②规范基
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行不可以提供的业务有(
关于开放式基金的利润分配规定,下列说法正确的有()。 ①基金利润分配后基金
下列关于商业银行次级债务说法错误的是()。A.次级定期债务的募集方式为商业银
证券公司借入期限在()个月以上(含)2年以下(不含)的次级债务为短期次级债务
以下()不属于风险管理的具体表现。A.金融机构要主动有意识地承担风险 B.
下列关于特殊类型基金说法错误的是()。A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务
下列关于企业债券说法正确的是()。A.企业债券的发行主体可以是上市公司 B
下面关于风险的相关描述,说法不正确的是()A.声誉风险一般是受其他风险影响而
随机试题
Thattherereallywassomethingcouldnotbedoubted,andthe______wereinvite
Researchershaveidentified1.4millionanimalspeciessofar—andmillionsre
某系统集成公司正在对老客户某城市商业银行的新项目进行成本估算,公司以前做过相似的
对高温作业环境的叙述,哪一项是错误的()A.工作地点的热辐射强度超过4.
必须按照国务院卫生行政部门的有关规定,严格执行消毒隔离制度,防止发生医源性感染和
不在肝内进行活跃代谢的氨基酸是A:酪氨酸B:缬氨酸C:鸟氨酸D:苯丙氨酸
( )是风险管理的基本目标。A.消灭风险 B.以最小成本获得最大安全保障
工程成本分析报告应()。A.预测工程施工的全部消耗并明确成本降低额 B.制定
下列关于合作机构营销的表述中,错误的是()。A.如银行与4S店签订合作协议,为
下列关于划分为持有待售类别的表述中,正确的是()。A.企业主要通过持续使用非流
最新回复
(
0
)