2. 从业资格
  3. 根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条

根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条

最全题库2022-08-02  9
问题 根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）倍以上（  ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10
选项 A.1；5
B.3；10
C.3；5
D.1；10
答案 D
解析 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的行政责任。
根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
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