2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形

免费题库2022-08-02  6
问题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（  ）。①最近24个月内存在违反诚信的不良记录②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查④曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务A.①③④B.②③④C.①②③D.②③
选项 A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.②③
答案 C
解析 本题考查财务顾问的业务资格。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的.纪律处分；
（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
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