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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务
考试题库
2022-08-02
70
问题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
选项
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
D.发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
答案
C
解析
本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。C选项,应该是每半年报送。
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证券市场基本法律法规
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