2. 从业资格
  3. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期

考试题库2022-08-02  61
问题 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（  ）。A.具有证券经纪业务资格B.配备3名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
选项 A.具有证券经纪业务资格
B.配备3名具备相应专业能力的业务人员
C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
答案 D
解析 本题考查证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件。公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。
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