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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公
资格题库
2022-08-02
78
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会
选项
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会
答案
A
解析
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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