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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险
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2022-08-02
72
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
选项
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案
B
解析
本题考查全面风险管理的责任主体。
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:
(1)制定风险管理制度,并适时调整。
(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。
(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。
(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
(7)风险管理的其他职责。
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