首页
登录
从业资格
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照(
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照(
练习题库
2022-08-02
75
问题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照( )的流程,划分其风险等级,同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。①收集信息②筛选分析信息③初评④复评A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④
选项
A.③①②④
B.③④①②
C.①②③④
D.①③②④
答案
C
解析
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级,同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1723097.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑( )
下列关于我国证券金融公司的说法,错误的是( )A.证券金融公司负有对证券公司融
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应
证券公司进行压力测试应当遵循以下原则( )。 ①全面性原则 ②实践性原则
下列关于各类金融中介机构业务的说法,正确的有( ) Ⅰ.证券公司的主要业务包
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( ) Ⅰ、年报审计监管 Ⅱ、会
2018年4月28日,中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,办法修订内
根据我国证券公司监督实践,以( )为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公
反映信托关系的金融工具是( )A.股票 B.基金 C.债券 D.优先股
随机试题
Oneday,whileatworkinthecoalmine,Ihappenedtooverheartwominersta
Directions:Inthefollowingtypeofquestion,twoquantitiesappear,onein
MostImpressionistswereborninthebourgeoisieclass,andthiswasthewor
Designingforsustainability:whatarethechallengesbehindgreenmate
诊断甲状腺功能减退症最敏感的指标是A:T3降低 B:T4降低 C:TSH增高
某流水施工组织成加快成倍节拍流水,施工段数为6,甲、乙、丙三个施工过程的流水节拍
女,45岁。3天前劳累后岀现咽痛、发热,体温最高39℃,伴鼻塞、流涕。查体:鼻腔
根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,下列正确的有()。 Ⅰ.牛市
中小微企业人力资源管理存在的问题有( )。A.人力资源管理缺少规划 B.岗位
(2016年真题)可激动γ-氨基丁酸(GABA)受体和钠通道,属于苯二氮类抗癫痫
最新回复
(
0
)