首页
登录
从业资格
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以
资格题库
2022-08-02
62
问题
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
选项
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
答案
B
解析
本题考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1722405.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是()。A.交易工具 B.发行
下列关于股权类期货的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的( )等组成的全方位、多层次监管
《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有( )。 Ⅰ.非公开发
证券公司从事自营业务,其投资的范围包括( )等上市证券以及证券监管机构认定的其
以下说法错误的是( )。A.配股是指面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股
关于凭证式债券,下列说法错误的是( )。A.可以上市流通 B.可以挂失 C
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应
下列关于看涨期权和看跌期权的说法,正确的是( )。A.若预期某种标的资产的未来
金融期权的主要风险指标Rho=( )。A.期权价格变化/期权标的证券变化 B
随机试题
Anewbabyandanewjobcanbeequally______.A、tremendousB、intensiveC、demand
Itwasmyfather’swishinhiswillthatI______becomeadoctor.A、shouldB、wou
Hepointedto_________lookedlikeatomb.A、thatB、whatC、whichD、asBpointto为谓
对于运输需求的定量预测,有两种基本思路:一种是从时间序列角度对运输需求进行预测;
心悸阴虚火旺证应该选用的方剂是( )。A.安神定志丸 B.归脾汤 C.天王
中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符
旅行杜财务危机产生的直接原因包括()。A.旅游中间商债务的牵连 B.财
男性,30岁,右胸外伤后,休克症状加重,胸腔穿刺抽出血液很快凝固,诊断首先考虑A
锁骨上窝的肿块常为 A.淋巴结结核B.慢性淋巴结炎C.纤维瘤D.转移性肿
最新回复
(
0
)