发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

最全题库2022-08-02 77

问题发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案 D

解析发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（　　） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

IgaveJohnapresentbuthegavemenothing().A、inreturnB、inturnC、inadvan

HowtoMakePeacewithYourWorkloadA)Swamped(忙碌的),undertheg

______studentwithalittlecommonsenseshouldbeabletoanswerthiseasyque

[originaltext]W:Ithoughtyouweregoingtodrivecarefullysoyouwouldn’tge

外阴阴道假丝酵母茵的主要传播途径为A．性交传播 B．内源性传染 C．垂直传播

暂态地电压的检测部位包括开关柜前面2点，开关柜后面3点以及开关柜侧面3点

在原工作票的停电及安全措施范围内增加工作任务时，应由工作负责人征得（）同意，并在

在心理诊断中，将求助者感到痛苦而迫切需要解决的问题称为（）。 (A)关键问题

（2019年真题）下列关于仲裁协议的说法中，错误的是（）。A.当事人达成有

非同一控制下企业合并业务发生时，确认的子公司资产、负债初始计量金额与其计税基础不

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

IgaveJohnapresentbuthegavemenothing().A、inreturnB、inturnC、inadvan

HowtoMakePeacewithYourWorkloadA)Swamped(忙碌的),undertheg

______studentwithalittlecommonsenseshouldbeabletoanswerthiseasyque

[originaltext]W:Ithoughtyouweregoingtodrivecarefullysoyouwouldn’tge

外阴阴道假丝酵母茵的主要传播途径为A．性交传播 B．内源性传染 C．垂直传播

暂态地电压的检测部位包括开关柜前面2点，开关柜后面3点以及开关柜侧面3点

在原工作票的停电及安全措施范围内增加工作任务时，应由工作负责人征得（）同意，并在

在心理诊断中，将求助者感到痛苦而迫切需要解决的问题称为（）。 (A)关键问题

（2019年真题）下列关于仲裁协议的说法中，错误的是（）。A.当事人达成有

非同一控制下企业合并业务发生时，确认的子公司资产、负债初始计量金额与其计税基础不

发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

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（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资