按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（

资格题库2022-08-02 73

问题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险

选项 A.经纪业务
B.委外业务
C.法务管理
D.操作风险

答案 A

解析本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1722146.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（

证券市场基本法律法规

证劵从业

关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司债券募集资金的用途

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照

（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间

（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点

（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

[originaltext]Goodmorning,class.Ihavesomegreatnewsforyouall.Cont

ChinaistosenditstopnegotiatoronNorthKorea’snuclearprogramtoPyon

Whatisthedisadvantageofanexcursionfare?[br][originaltext]T:Goodmorni

WhichisNOTmentionedasanon-communicabledisease?[originaltext]Watching

[originaltext]M:HeyLisa,wanttograblunchwithme?W:Sure.M:Yeah.Youse

在yOz正交坐标系中，设图形对：y、z轴的惯性矩分别为Iy和Iz，则图形对坐标原

下列选项中不属于传染性非典型肺炎的诊断要素：A.流行病学资料 B.实验室检查

根据有效市场假说，下列关于有效市场形态的说法中，错误的是（　）。A.在强式有效市

麻黄临床可用于治疗A.风湿性关节炎B.肝炎，高脂血症C.流行性腮腺炎，风疹D.感

（2012年真题）在项目实施过程中，设计方编制的设计工作进度应尽可能与招标、施工

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（

证券市场基本法律法规

证劵从业

关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司债券募集资金的用途

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照

（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间

（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点

（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

[originaltext]Goodmorning,class.Ihavesomegreatnewsforyouall.Cont

ChinaistosenditstopnegotiatoronNorthKorea’snuclearprogramtoPyon

Whatisthedisadvantageofanexcursionfare?[br][originaltext]T:Goodmorni

WhichisNOTmentionedasanon-communicabledisease?[originaltext]Watching

[originaltext]M:HeyLisa,wanttograblunchwithme?W:Sure.M:Yeah.Youse

在yOz正交坐标系中，设图形对：y、z轴的惯性矩分别为Iy和Iz，则图形对坐标原

下列选项中不属于传染性非典型肺炎的诊断要素：A.流行病学资料 B.实验室检查

根据有效市场假说，下列关于有效市场形态的说法中，错误的是（ ）。A.在强式有效市

麻黄临床可用于治疗A.风湿性关节炎B.肝炎，高脂血症C.流行性腮腺炎，风疹D.感

（2012年真题）在项目实施过程中，设计方编制的设计工作进度应尽可能与招标、施工

关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司债券募集资金的用途

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　

根据有效市场假说，下列关于有效市场形态的说法中，错误的是（　）。A.在强式有效市