根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

考试题库2022-08-02 57

问题根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。①股东违规占用证券公司资产②证券公司持有股东的股权③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案 A

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

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（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

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（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

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