证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

资格题库2022-08-02 7

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度

选项 A.项目管理制度
B.客户交易结算资金集中管理制度
C.高级管理人员分工制度
D.交易记录保存制度

答案 B

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。项目管理制度和高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。交易记录保存制度属于自营业务内部控制。

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

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证劵从业

（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。 Ⅰ．

（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　　）组成。

（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2020年真题）资产支持证券是以（　　）为基础发行证券。A.股票 B.债券

（2020年真题）资产证券化最早起源于（　　）A.美国 B.英国 C.德国

（2020年真题）债券现券买卖是（　　）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，

（2020年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（

（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（　　） Ⅰ净资产 Ⅱ股利政策

YouwillhearadialoguebetweenamanandHRManager.Foreachquestion(23-30),

AslongastheAmericanlandwasnotcompletelysettledandtheelementsof【

Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13,whicharebasedonReading

地理信息系统(GIS)以()为基础，采用地理模型分析方法，适时提供多种空间的地

一位老师在带领学生欣赏《森林狂想曲》这一内容的时候，为了丰富学生的情感体验，制作

将项目总施工成本分解到单项工程和单位工程中，再进一步分解为分部工程和分项工程，该

下列各项中，属于现金流量表“现金及现金等价物”的有：A.库存现金 B.银行本

“5S”管理活动的核心是（）。A.整理 B.整顿 C.清洁 D.素养

监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的（）天内，提出发包人应支付给承包人的

患者，女，28岁，低热1月余，伴关节痛，血常规检查示WBC3.4×10/L，Hb

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（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。 Ⅰ．

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（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。A.股票 B.债券

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将项目总施工成本分解到单项工程和单位工程中，再进一步分解为分部工程和分项工程，该

下列各项中，属于现金流量表“现金及现金等价物”的有：A.库存现金 B.银行本

“5S”管理活动的核心是（）。A.整理 B.整顿 C.清洁 D.素养

监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的（）天内，提出发包人应支付给承包人的

患者，女，28岁，低热1月余，伴关节痛，血常规检查示WBC3.4×10/L，Hb

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（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　　）组成。

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

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（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（　　） Ⅰ净资产 Ⅱ股利政策

　下列各项中，属于现金流量表“现金及现金等价物”的有：A.库存现金 B.银行本