按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

练习题库2022-08-02 64

问题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）。①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年③在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

答案 C

解析本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

Wheneveryoufindyourselfangry,excuseyourselffromthesituation.[br][ori

Tiktaalikrosaeisconsideredtobeanevolutionary______.[br]【37】[original

Thetwoeconomistscalltheirpaper"MentalRetirement,"andtheirfindings

[originaltext]Nowadays,about15percentofAmericanswillbuycostumesfor

个体社会自我的获得一般是在（）。A.1岁左右 B.2岁左右 C.2～3岁

某电器工作功耗为370瓦，待机状态下功耗为37瓦,该电器周一从9:30到17:0

水泥混凝土抗压强度试验时其破坏荷载宜在压力机全量程的10%-90%之间。

在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有（）。 Ⅰ.公司的财务报告

A.长期慢性咳嗽、咳痰或喘息史 B.乏力、呼吸困难，活动后加重 C.心尖区第

贷前调查的内容有（）。A.贷款合规性调查 B.贷款效益性调查 C.贷款风险

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ．业务许可制度

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个体社会自我的获得一般是在（）。A.1岁左右 B.2岁左右 C.2～3岁

某电器工作功耗为370瓦，待机状态下功耗为37瓦,该电器周一从9:30到17:0

水泥混凝土抗压强度试验时其破坏荷载宜在压力机全量程的10%-90%之间。

在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有（）。 Ⅰ.公司的财务报告

A.长期慢性咳嗽、咳痰或喘息史 B.乏力、呼吸困难，活动后加重 C.心尖区第

贷前调查的内容有（）。A.贷款合规性调查 B.贷款效益性调查 C.贷款风险

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

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