按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 62

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

BodySystemsAbodysystemreferstoagroupoforgans,whic

ThreeSystemsofMemory1.SensorymemoryInformationheldforlessthan【T1】

TheAsian(1)hastakenitstollonHongKong’stouristindustry,(2)offor

PASSAGEFOUR[br]Amongthefivesensesofhumans,whatsenseistheonethatth

某水电站在可行性研究阶段勘察时发现水库近坝库岸存在滑坡体，预测滑坡体范围为200

1956年，陈云提出了三个主体、三个补充的观点，即以国家经营和集体经营、计划生产

苛勒的完形一顿悟说与桑代克的联结—试误说是互相排斥和绝对对立的。

根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业的新合伙人入伙（）。A.应当得到全体合伙

位于县城的一般纳税人甲企业，2022年1月转让10年前自建的一栋办公楼，取得含增

对强迫症有特殊效果的药物是A.氯氮平 B.多虑平 C.佳静安定 D.氯丙嗪

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

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（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（ ）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。A.集合理财 B.分散风险

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（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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某水电站在可行性研究阶段勘察时发现水库近坝库岸存在滑坡体，预测滑坡体范围为200

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根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业的新合伙人入伙（）。A.应当得到全体合伙

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