以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。 ①确定合规管理目标

admin2022-08-02 72

问题以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 C

解析证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

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以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。 ①确定合规管理目标

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（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（　　）的原则，设计、实施

（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。 Ⅰ．直接发行

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

ObservingBehaviorPeopledoobservationindail

Academicqualifications’valueintheworkplaceisabigissueforstudents,

A.17 B.21 C.23 D.24

在保证流动资产正常需要量和正常保险储备量的基础上，再加上一部分额外的储备量，这种

李先生转让一幢3年前自建的洋楼，其转让该洋楼所得的收入为450万元，此洋楼实际发

中国可持续发展建立在资源的可持续利用和良好的生态环境基础上，而()是所有自然

某多层科研楼设有室内消防给水系统，其高位消防水箱进水管管径为DN100。该高位

“一般来说，近代以前的法在内容上与道德的重合程度极高，有时浑然一体。……近现代法

情感具有的显著特点是（　　）。A.人和动物共有 B.其出生多与生物性需要有关

（2020年真题）根据《建设工程质量保证金管理办法》，关于预留质量保证金的说法，

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（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信

（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施

（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。 Ⅰ．直接发行

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

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