下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当明

练习题库2022-08-02 53

问题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

选项 A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责
B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度
C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

答案 C

解析本题考查反洗钱工作的基本要求。选项C，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

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下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当明

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（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（　　） Ⅰ证券登记

（2020年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（　　）A.外资股可分为境内上市

（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（　　）。 Ⅰ股利宣告日，即

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（　　）A.

（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（　　）A.

（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。 Ⅰ．直接发行

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

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下列方程表示单叶双曲面的是()。

患者，男，22岁，患者因淋雨出现寒战、高热、肌肉酸痛半日来诊，右胸放射至右肩，呼

运动会长跑成绩公布后，小张说：“我的排名在前五名，小夏的名次不好，小王是最后过终

自从开展党的群众路线教育实践活动，贯彻执行中央“八项规定”，狠刹“四风”以来，各

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括()

1998年11月4日，甲到娱乐场所游玩时，将卖淫女乙(1984年12月2日生)

患者女，45岁。因左侧面颊部皮肤及左侧舌部黏膜发红、起疱3天，伴剧痛来诊。查体：

禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的(),以本企业的名义承

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