发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。 ①

考试题库2022-08-02 76

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

答案 D

解析本题考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。

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证券市场基本法律法规

证劵从业

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发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。 ①

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（　　）。 Ⅰ．证券投资咨询

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ

（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ

（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

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Whoarethey?[br][originaltext]M1:Mr.Chencalledtoseeifhiscarisready

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约束反力以外的其他力统称为主动力，（）为主动力。A.电磁力 B.切削力 C

甲公司为一家规模较小的上市公司，乙公司为某大型未上市的民营企业。甲公司和乙公司的

某投资者将其商铺出租经营，租期20年，预计第1年的净租金收入为8万元，且每年递增

甲承包经营某国有企业内部招待所。由于招待所生意不好，甲找来乙协商，由甲负责提供场

经核算得知某产品的单位产品成本为62元，企业希望该产品的目标利润率达到20％，则

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。 ①

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（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ

（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ

（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。A.深圳经济特

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约束反力以外的其他力统称为主动力，（）为主动力。A.电磁力 B.切削力 C

甲公司为一家规模较小的上市公司，乙公司为某大型未上市的民营企业。甲公司和乙公司的

某投资者将其商铺出租经营，租期20年，预计第1年的净租金收入为8万元，且每年递增

甲承包经营某国有企业内部招待所。由于招待所生意不好，甲找来乙协商，由甲负责提供场

经核算得知某产品的单位产品成本为62元，企业希望该产品的目标利润率达到20％，则

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（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（　　

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

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